确立CFTC管辖权:这起加密欺诈案件判罚超110万美元

 OKEX   2021-08-27 11:45   230 人阅读  0 条评论
在各国,加密货币市场监管一直是重点关注的问题,加密货币定性的模糊一定程度上导致了监管机构的尴尬、监管失位,多只能从犯罪行为出发进行判定。

近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)协助起诉了一起加密货币欺诈案件,这个案件被外媒评价为“开创先例的里程碑”,确立了CFTC监管机构对加密货币的管辖权,而在此前,普遍认为美国SEC才有对加密货币的管辖权。

自称可提供内幕信息助投资者获利,收费后失踪

纽约市民Patrick K. McDonnell及其公司CabbageTech(即Coin Drop Markets)在2017年前半年,以欺诈手段诱使用户相信其经营的“付费提供加密货币购买和交易的专家建议”的业务。

他们自称, 可以获得内幕消息, 让投资者从交易中因此获益,并向客户收费,承诺提供这些数字货币交易建议,据悉,CabbageTech一共进行了62次交易。但受害投资者表示付费后从未获得过“专家建议”。

Patrick K. McDonnell被列为该公司首席技术官,该公司坚称在华尔街拥有办事处,但调查显示,这家公司仅是McDonnell在家中经营的个人企业。

去年夏天,该公司网站发布被黑客攻击的消息,宣布将暂停所有活动。不久后,该网站及其聊天室等社交媒体账户都被关闭,不再与其用户沟通,这引起用户怀疑。

经过调查,美国商品期货交易委员会(CFTC)认为McDonnell及其企业进行的是一种欺骗性和欺诈性的虚拟货币计划,目的是为虚拟货币交易提供建议,在投资者完成交易后,挪用(投资者)资金。

并且CFTC表示,该公司从未在CFTC注册过。

CFTC诉其欺诈并禁止其商品交易获胜

今年1月18日,CFTC在纽约东区的美国地区法院向被告帕Patrick McDonnell及其公司Coin Drop Markets提起联邦民事执法行动,指控其涉嫌欺诈和挪用投资者用于购买和交易的比特币莱特币,并向被告发出禁令,禁止其参与商品交易,并要求处以超过110万美元罚款。

而McDonnell对这一决定提出异议,他坚称自己是政治起诉对象,在几个月前,他向媒体表示,“CFTC在华盛顿哗众取宠”,并指责CFTC最近的‘加密货币’执法就发生在该委员会要求增加预算的几周后,“这些都会之后的审判中被曝光,你会看到商品期货交易委员会在试图强制监管方面是鲁莽的。他们需要一些对象来指指点点。”

而美国纽约东区法院也对此案也很审慎。法官Jack Weinstein要求CFTC必须提交详尽“事实,法律结论和审判后简报”(proposed findings of fact, conclusions of law, and [a] post-trial brief),并希望CFTC方面能够就他们是如何计算赔偿金和民事罚款的提出论据。

但最终,这起加密货币诈骗案件日前在纽约东区法院获得宣判,法院宣布美国商品期货交易委员会(CFTC)胜诉,并对欺诈者发出了永久禁令,勒令其支付赔偿金290429美元,以及民事罚款871287美元。

确立CFTC对加密货币监管地位

直到23日这一对CFTC有利的判决结果公布前,人们一直认为,美国证券交易委员会(SEC)是涉及美国加密货币领域事件唯一的监管机构,因为在多件涉嫌欺诈的发币项目的判决惩处和讨论报道中都看到了SEC的参与。

如此前,SEC对涉嫌发行欺诈性质发币项目的油气勘探公司Tomahawk Exploration LLC采取行动,并表示该公司“为资助加州的石油勘探和钻探而进行了欺诈性的首次代币发行”。“代币出售未能筹集到资金,但代币是作为赏金计划的一部分发行的,美国证交会将其视为有价证券。”并根据联邦证券法和反欺诈条款进行了处罚。

还有不久前,SEC对Tomahawk Exploration有限责任公司的创始人David T. Laurance发布了两项永久性禁令,禁止其在上市公司任职以及交易或持有低价股。

该公司及其创始人试图通过出售数字货币“Tomahawkcoins”来筹集资金,而宣传材料显示出对石油生产的夸大预测,与公司的内部分析矛盾。误导性地暗示,Tomahawk拥有钻井的租赁权,但实际上他们没有。

或许是因为代币公开发行私募项目多发的欺诈问题,让人们多看到的是SEC监管的努力,因而,当部分加密货币欺诈案件涉及到CFTC参与时,会针对后者管辖权进行辩护。

但事实上,目前,美国SEC尚未将市场上的任何数字货币视为证券,监管方向多针对代币公开发行的相关业务,而最早在2015年时,CFTC就将虚拟货币(也就是所谓的加密货币)划入商品行列,CFTC也表示该机构有权对商品、期货、衍生产品市场进行监管。

不过这在某种程度上证明了,行业里的“坏孩子”往往是那些利用区块链、加密货币为噱头的发币牟利项目。

在各国,加密货币市场监管一直是重点关注的问题,加密货币定性的模糊一定程度上导致了监管机构的尴尬、监管失位,多只能从犯罪行为出发进行判定。但只要相关监管机构积极参与联动、行业内部加强自律自省,相信迎来安全、规范化的市场,让行业良性发展,可期。

 

来源: BiaNews

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