红州和蓝州 vs 加密市场

 OKEX   2021-08-02 14:48   283 人阅读  0 条评论

图片来源:白宫网站发表的关于两党基础设施提案的指南

随着肯塔基州和佛蒙特州加入打击行动,BlockFi 审查升温

阿拉巴马州和新泽西州是最早对 BolckFi 采取措施的两个州,他们认为 BolckFi 可能正在出售未注册的证券。现在,来自德克萨斯州、佛蒙特州和肯塔基州的金融监管机构也已经加入了“这场战局”。

德克萨斯州证券委员会提交听证会通知

7 月 22 日,德克萨斯州证券委员会 (TSSB) 就 BlockFi 的加密货币利息账户提交了听证会通知。

听证会指出,BlockFi 违反了德克萨斯州的证券法,并且“BlockFi 的利息账户”(BIA)是投资合同:

-《证券法》第 4 条中将证券一词定义为包括股票和债券等传统产品。 该法规还对证券一词进行了广泛的定义,包括投资合同、票据和债务证据——广泛的产品类别,涵盖了不断引入市场的无数独特和创新的投资计划。

-如果一项投资与加密货币区块链技术或某种类型的数字资产相关联,如果它构成投资合同、票据、债务证据或其他类型的证券,则该投资并不能将其从证券监管中移除。

-根据本文所述的信息和指控,BIA 构成投资合同、票据或债务证据,作为证券监管,该术语由《证券法》第 4.A 节定义。

此外,听证会还指出,德克萨斯州首先通知 BlockFi,他们“可能在德克萨斯州提供了可能不符合《证券法》的证券”或大约在 2021 年 4 月 20 日。 尽管如此,BlockFi“继续向德克萨斯人提供 BIA,违反第 《证券法》第 7 条和第 12 条。”

接下来将是 2021 年 10 月 13 日的听证会,届时德克萨斯州证券委员会的执法部门将“提供针对 BlockFi 的证词和其他可接受的证据”。 如果法官批准,他们将对该公司发出停止令。

德克萨斯州证券委员会对加密货币并不陌生。 2018 年,他们对加密进行了为期 4 周的调查,检查了 32 项加密货币投资。 他们发布了一份题为“在加密货币产品中发现广泛欺诈”的报告。 他们的发现包括:

-项目的发起人在德克萨斯州未注册而出售证券,这违反了《德州证券法》;

-至少有五名发起人几乎无视投资风险而保证回报,有些高达每月 40%;

-只有 11 个发起人为潜在投资者提供了真实的地址;

此外,德克萨斯州证券委员会(TSSB) 的网站有一个专门针对加密的部分,即“加密货币投资者指南”,他们警告说,“广泛的炒作,加上投资者的缺乏了解,使得与数字货币相关的投资特别容易受到欺诈。 ”

图片:德克萨斯州关于对 BlockFi 的听证会通告

佛蒙特州以 Show Cause 来反对 BlockFi

7 月 26 日,佛蒙特州金融监管部 (DFR) 发布了针对 BlockFi 的 Show Cause 命令文件,称 BlockFi 利息账户“似乎是证券”。

在文件中,佛蒙特州金融监管部 (DFR) 透露,他们早在 1 月份就首次联系了 BlockFi。 佛蒙特州指出,BlockFi 可能同时违反州法律和联邦证券法:

“在 2021 年 1 月 7 日或前后,该部门通知 BlockFi ,[BlockFi 利息账户或] BIA 似乎是证券,并要求 BlockFi Lending 解释受访者提供的 BIA 如何符合或免于注册和报告要求 1933 年《证券法》和 1934 年《证券交易法》。而 BlockFi 对金融监管部的要求作出了不满意的答复。”

此外,佛蒙特州金融监管部命令 BlockFi 在 30 天内向他们的专员说明为什么不应该向他们发送停止令,禁止在佛蒙特州提供他们的 BlockFi 利息账户(每次违规罚款 15,000 美元 )。

图片:佛蒙特州对 BolckFi 发布的 Show Cause 命令文件

肯塔基州对 BlockFi 发出紧急停止令

7 月 29 日,肯塔基州金融机构部对 BlockFi 发布了紧急停止令,命令指出:

-肯塔基州证券委员会已经意识到 [BlockFi] 正在以投资合同的形式提供证券,以换取在公司的资产存款。 这些投资合同允许被动投资者从存放在公司的资产中赚取利息,并符合该法下的证券资格。

-由于这些 BIA 相当于“将资金投资于共同企业,利润完全来自他人的努力”,因此它们符合该法案下的投资合同和证券的条件。

-证券委员会的审查记录显示,BlockFi 及其网站上提供的证券均未按照该法案的要求在该部门注册。 此外,BlockFi 和这些证券似乎都无权根据该法案获得任何注册豁免。

该命令的结论是,BlockFi“应停止并停止在肯塔基州征集或出售任何证券,除非 BlockFi在当地证券委员会注册为止 ”。

图片:肯塔基州对 BolckFi 发布的紧急停止令

BlockFi 绝不是唯一一家提供加密借贷产品的加密货币公司。 例如,Coinbase 允许其用户注册以赚取他们的加密货币利息——其他公司如 CompoundAave 也是如此。 这引发了关于 Coinbase 等公司是否也在新泽西州、阿拉巴马州、德克萨斯州、佛蒙特州和肯塔基州提供未注册证券的问题。


根据国家《关于防范代币发行融资风险的公告》,大家应警惕代币发行融资与交易的风险隐患。


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